美国证券交易委员会(SEC)发现加密货币基金经理CoinAlpha Advisors LLC是未注册经纪商,并就此对CoinAlpha提起诉讼。CoinAlpha已经与SEC达成和解。

总部位于加州的CoinAlpha一直在运营两个加密货币资产基金,一个叫做CoinAlpha Falcon,运行一个机器学习策略,另一个叫做CoinAlpha Index,是一个市值加权的加密货币指数基金。

SEC认定,CoinAlpha基金在未进行注册或符合注册豁免资格的情况下销售证券,尽管它提交了证券法豁免文件。

SEC发布的声明称,CoinAlpha及其所有者同意支付5万美元和解费。他们还同意停止发行,审查网站和营销材料,并偿还已经收集到的所有费用。

CoinAlpha从22名投资者那里筹集了60多万美元,这些投资者分布在美国至少五个州。

SEC表示:“通过此次发行,投资者购买了基金的一定份额,将按比例换取基金投资数字资产所获得的利润。”

SEC称,这一做法违反了证券法,因为提供的基金可被视为有价证券,应在SEC注册为经纪商。

一般来说,加密货币的监管地位仍然有些模糊。SEC警告称,证券法将根据具体特征而适用于某些虚拟代币,在这些情况下,将要适用证券注册、披露等规定。