花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭SFC罚款5,700万港元

香港证监会SFC昨日宣布,对花旗环球金融亚洲有限公司进行谴责及罚款5700万港元(约合726万美元)

港监会指出,花旗没有对瑞金矿业有限公司的客户进行充分及合理尽职审查也未能在瑞金上市申请的保荐人工作中妥善监督其职员

据了解,瑞金在内蒙古赤峰市拥有三座金矿,专门从事黄金开采业务,并将矿石加工成含黄金及其他矿物的精矿以供销售。

加拿大BCSC提醒投资者警惕ICO风险

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会BCSC指出,目前包括首次代币发行(ICO/ITO)在内的加密货币产品越来越多,其中所发行的代币通常要被视为证券,必须遵守相关法规。

加拿大BCSC指出,公司通常利用ICO进行融资或促进业务发展,但不排除部分公司打着ICO的旗号开展投机交易,投资者应谨慎看待并对加密货币相关产品进行更多了解。

CFTC授权印度国家证交所向美国客户开放期货交易

作为其海外监管框架的一部分,美国商品期货交易委员会CFTC已向印度国家证券交易所NSE发出指令,豁免NSE向美国投资者开放期货交易。

到目前为止,全球已有120多家海外经纪商获得美国CFTC授权,可直接与美国期货投资者进行交易。

台湾金管会拟对金融科技发展协助办法草案开展咨询

台湾金管会昨日表示,该机构研订的《金融科技发展之辅导及协助办法》草案将于近期开展公众咨询。

台湾《金融科技发展与创新实验条例》于今年1月31日公布,并于4月30日正式实施;此次《协助办法》旨在为金融科技发展提供良好环境,并鼓励科技创新金融产品及服务的实际应用。

奥地利FMA:2017年二元期权和加密货币投诉数目最多

奥地利金融市场管理局(FMA)日前公布了2017年年度报告。

报告显示,2017年,奥地利FMA共收到2325起投诉。

投诉内容涉及多个主题,但二元期权差价合约相关投诉仍占多数。奥地利FMA强调称,与这些产品相关的激进营销仍在继续。

首次代币发行(ICO)也是FMA处理最多的问题之一。

奥地利FMA指出,ICO不受监管,如果出现问题,投资者将无法受到保护

流动性提供商INFLYX推出风险管理服务

流动性和风险管理服务提供商INFLYX面向外汇和差价合约经纪商推出了一项新的流动性风险解决方案,可以帮助中小型经纪商降低风险同时提高收入。

据汇讯网了解,INFLYX受塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)监管;其运营者为ICC Intercertus Capital.

INFLYX还将与PrimeXM以及oneZero Financial展开合作,便于机构能够更快速地获得流动性。

美国SEC推出HoweyCoins网站 科普ICO欺诈套路

美国证券交易委员会投资者教育和宣传办公室(OIEA)创建了一个模仿市场上常见首次代币发行(ICO)项目的虚拟网站——HoweyCoins.

美国证券交易委员会补充说,大多数ICO提供商未能披露其项目的价值,投资者因此很难辨别这些项目是合法的还是骗局。因此,其模拟网站的推出旨在详细说明ICO的潜在风险。

工银金融服务因违反反洗钱规定遭美国SEC罚款

美国证券交易委员会(SEC)宣布已与自营经纪商Chardan Capital Markets LLC和工银金融服务(ICBCFS)达成和解。

早前SEC指控两家公司未上报价值数十亿美元的可疑股票交易

与此同时,美国金融业监管局(FINRA)也对ICBCFS的反洗钱流程和操作违规行为进行了更广泛调查。

FINRA已宣布与ICBCFS达成和解,ICBCFS同意支付530万美元的罚金,同时聘用一名独立的合规顾问。